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招商安裕保本混合型证券投资基金更新的招募说明书(二零一八年第二号)-基金

    
基金饲养员:招市基金监视一份限定的公司
基金托管人:奇纳工商筑一份一份限定的公司
紧密的日:2018 年 06 月 20 日
要紧敏捷的
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金(以下略号“这笔资产”)经奇纳使结合监视监视代表
会 2016 年 4 月 5 日《上准许招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金归还经登记借出的东西簿的批》(证监答应
【2016】666 第2号归还经登记借出的东西簿和公然发行。基金的基金和约是 2016 年 6 月 20 日期失效。。本
该基金是和约和公然的。。
招市基金监视一份限定的公司(以下称“这笔资产饲养员”或“饲养员”)抵押品新学生阐明书的
灵真实、精确、直线部分地。本招股阐明书由奇纳证监会归还经登记借出的东西。,奇纳证监会募集资产归还经登记借出的东西
审察是因为片面注意和灵适合性。,以十分窗侧和投资额者特大约性为小片,增强投资额
we的缠住格形状的目的是保卫和警戒体系性风险。。奇纳证监会没无为基金的投资额估计本钱和市场前景企图资产。
作出实体的判别或抵押品。。投资额者应周到的观察招股阐明书。、基金和约等交流窗侧公文
,基金投资额估计本钱的孤独判别,孤独停止投资额决策,本人投资额风险。
基金干练的人按功能实行功能。、精诚、精明的、勤勉的地监视和应用基金资产。,但缺乏抵押品。
证明基金只好有利可图,它也不克不及抵押品最小的支出。,不过在品质管保期截止的时辰是会员费。、过渡性换得、或从下面
(1)抵押品期切换到现行保修期;,不得由抵押品人企图。
点名协同义务保证。投资额者投资额保这笔资产不谢意图基金A
类将存入筑机构,保这笔资产仍有基金赤字的风险。投资额者投资额基金。,必
须自担风险。
投资额是有风险的,过来的体现不谢代表其下一任一一个人的的体现。。基金干练的人监视的独基金的业绩。
不棉纸基金业绩的抵押品。。投资额者在会员费(或PUR)时应仔细观察此登招请广告交流。
阐明书》。
基金的要素比例 1 盈亏均衡期 2018 年 6 月 20 日满期,不过,基金干练的人不克不及让给基金。
下一盈亏均衡期确定保证人或留存借方,这笔资产将不克不及内容继续作为法规定期地的避险
战术基金运作学期,关于这一点,基金饲养员正与基金托管人协商。,争辩《招商安裕
抵押品资金混合使结合投资额的使关心定期地,确定印刷
该基金被翻译非对冲谋略混合基金。,即自 2018 年 6 月 21 日起正式构象转移为“招商安裕
混合型使结合投资额基金的轻快的配备。基金改制后,基金饲养员、基金托管人和基金归还经登记借出的东西机
证明不乱性量;基金加密保全不乱性。;基金解说、基金投资额、基金速度、股息等将比照原版负片停止。
基金饲养员争辩基金组和约》的定期地拟定草案的《招商安裕轻快的配备混合型使结合投资额基金基金
和约》的相干条目使生效。上这笔资产盈亏均衡断气期后施行构象转移的相干达成在议定书中拟定已申报奇纳证监
会立案,在成功奇纳证监会容忍后来地,基金干练的人是 2018 年 5 月 31 日在《奇纳使结合报
》、《使结合时报》、《上海使结合报》窗侧了《招商安裕轻快的配备混合型使结合投资额基金新学生
阐明书》。这笔资产饲养员网站也将同时释放令《招商安裕轻快的配备混合型使结合投资额基金基金
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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和约》、《招商安裕轻快的配备混合型使结合投资额基金托管在议定书中拟定》、《招商安裕轻快的配备混合
使结合投资额基金阐明书及独公文,敬请求教于。
基金和约失效后,基金的招股阐明书失效。,每六岁月革新的一次。,每六岁月
梁后 45 不日使充满,在每六岁月的足够供养总有一天革新的灵。。
这次革新的招股阐明书的灵紧密的日期紧密的。 2018 年 6 月 20 日,使关心财务和业绩体现材料截
总有一天使筋疲力尽 2018 年 3 月 31 日,财务和执行材料不复核。。
基金代劳人奇纳工商筑一份一份限定的公司 2018 年 7 月 4 对新登招请广告任务停止了回译。
阐明书。
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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狭条
§1 绪言…………………………………………………………………………………………………………………………….5
§2 释义…………………………………………………………………………………………………………………………….6
§3 基金饲养员………………………………………………………………………………………………………………..15
§4 基金托管人………………………………………………………………………………………………………………..26
§5 相干助长机购…………………………………………………………………………………………………………….30
§6 基金的募集与基金和约的失效……………………………………………………………………………………40
§7 基金很的申购与使满足或足够………………………………………………………………………………………………41
§8 基金的不盈不亏及抵押品……………………………………………………………………………………………………..52
§9 基金的投资额………………………………………………………………………………………………………………..66
§10 基金的业绩………………………………………………………………………………………………………………84
§11 基金的意味着………………………………………………………………………………………………………………85
§12 基金资产的估值……………………………………………………………………………………………………….86
§13 基金的进项分派……………………………………………………………………………………………………….91
§14 基金的费与税收收入……………………………………………………………………………………………………93
§15 基金很归还经登记借出的东西、非市过户、转托管、融雪与融雪………………………………………………95
§16 基金的记账与审计……………………………………………………………………………………………………97
§17 基金的交流窗侧……………………………………………………………………………………………………….98
§18 风险泄露与监视……………………………………………………………………………………………………..104
§19 基金和约的变换、逗留与基金意味着的清算……………………………………………………….110
§20 基金组和约》的灵摘要……………………………………………………………………………………….112
§21 《托管在议定书中拟定》的灵摘要……………………………………………………………………………………….125
§22 对基金很拘押人的耐用的……………………………………………………………………………………….143
§23 独应窗侧事项……………………………………………………………………………………………………..145
§24 《新学生阐明书》的沉淀及求教于方法…………………………………………………………………………147
§25 备查公文………………………………………………………………………………………………………………..148
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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§1 绪言
本《新学生阐明书》比照《中华人民共和国使结合投资额基金法》(以下略号“基金法
”)等相干法规和《招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金基黄金合约(以下略号“《基
黄金合约”)写。
基金饲养员赞本钱《新学生阐明书》不存在少许虚伪记载、给错误的劝告性处境或许名家放弃,
并对其忠诚、精确性、直线部分地性承当法度义务。这笔资产是争辩本《新学生阐明书》所表白的
材料请求募集的。基金饲养员缺乏付托或担保少许独人企图。
组编的交流,或对招股阐明书的少许解说或解说。。
招股阐明书是争辩这笔资产的基金和约编制的。,并经奇纳证监会归还经登记借出的东西。。基金结成
同性是基金每侧聚会的协定的使分支机构。、工作法度文件。基金投资额人自依基金组和约》成功根据
金很,即变为基金很拘押人和基金组和约》的聚会的,拘押基金很的行动自己执意一种行动。
表白其对基金组和约》的允许和收到,并比照基金法定期地。、基金组和约》及独使关心定期地
喜欢使分支机构、承当工作。基金投资额者奇观基金同伴的使分支机构和工作,应有充分细节却无法证实的参考书根底。
黄金合约。
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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§2 释义
本招股阐明书,除非说法另有意见。,顺风的单词或略号具有以下含意:
基金或基金: 指招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金
基金饲养员: 指招市基金监视一份限定的公司
基金托管人: 指奇纳工商筑一份一份限定的公司
保证人: 指争辩基金组和约》的商定,为基金饲养员对这笔资产很持
重要的人物承当的不盈不亏清偿工作企图不行取消的叙述的抵押品义务的机
构。这笔资产要素个盈亏均衡期的保证人造现时称Beijing开创融资保证有
限公司或这笔资产盈亏均衡期内放针或代替物的独机构
不盈不亏工作人: 指与基金饲养员订约风险买断和约,为这笔资产的某盈亏均衡期
(要素个盈亏均衡期除外)承当不盈不亏偿付义务的机构
基金组和约》、和约: 指《招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金基黄金合约及对《基
黄金合约的少许无效编辑和增补的
《托管在议定书中拟定》: 指基金饲养员与基金托管人就这笔资产订约之《招商安裕不盈不亏
混合型使结合投资额基金托管在议定书中拟定》及对该托管在议定书中拟定的少许无效
编辑和增补的
《新学生阐明书》: 指《招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金新学生阐明书》及其定
期革新的
《基金很出售公报》: 指《招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金基金很出售公报》
法规: 指奇纳现行无效并公布施行的法度、行政规章、正态化文
件、司法解说、对基金聚会的的监视定期地和独限度局限
力的确定、决心、使充满等。
基金法: 第十一届全国人民代表大会常务代表会第三十次讨论会
2012 年 12 月 28 太阳度过,并于 2013 年 6 月 1 自施行之日起
《中华人民共和国使结合投资额基金法》及其施行细则
出的编辑
《失望某方面》: 指奇纳证监会 2013 年 3 月 15 日本公布、同岁 6 月 1 日施行的
《使结合投资额基金失望监视某方面》及公布机关对其频繁地做出的
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编辑
《运作某方面》: 指奇纳证监会 2014 年 7 月 7 日本公布、同岁 8 月 8 日施行的
《公然募集使结合投资额基金运作监视某方面》及公布机关对其不
时做出的编辑
《交流窗侧某方面》: 指奇纳证监会 2004 年 6 月 8 日公布并于 2004 年 7 月 1 日实
施的《使结合投资额基金交流窗侧监视某方面》及公布机关对其不
时作出的编辑
《流畅优美的风险定期地》: 指奇纳证监会 2017 年 8 月 31 日本公布、同岁 10 月 1 日施行
的《公然募集开敞式使结合投资额基金流畅优美的风险监视定期地》及
公布机关对其频繁地做出的编辑
奇纳证监会: 指奇纳使结合监视监视代表会
倾斜飞行监视监视机构: 指奇纳人民筑和/或奇纳倾斜飞行监视监视公司
基金组和约》聚会的: 指受基金组和约》约束,争辩基金组和约》喜欢使分支机构并承当
法度义务主观,包孕基金干练的人、基金代劳人和基金很
拘押人
投资额人、投资额者: 指关于个人的简讯投资额者、机构投资额者与合格境外机构投资额者
独使结合或投资额基金的独投资额者的兼并

关于个人的简讯投资额者: 可依法投资额使结合投资额基金的自然人
机构投资额者: 依法投资额使结合投资额基金。、在中华人民共和国
《商事法》的归还经登记借出的东西簿、供养或容忍
人、保证社团、社会棉纸或独棉纸
合格境外机构投资额者: 适合使关心法度、法规的,可以在境内投资额
奇纳境外机构投资额者使结合投资额基金
基金很拘押人: 指依基金组和约》和新学生阐明书合法成功根据金很的投资额人
基金失望事情: 基金干练的人或失望机构公布引荐基金。,企图基金很,办
配股基金很、使满足或足够、替换、让和时限投资额。
事情
失望机构: 参考书招商基金容易搬运一份限定的公司并注意失望办法和奇纳
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将指派的独学期,成功根据金代销事情资历并与基金饲养员
订约了基金失望耐用的代劳在议定书中拟定。,失望基金事情的机具。

直销机构: 指招市基金监视一份限定的公司
代销机构: 指适合《失望某方面》和奇纳证监将指派的独学期,成功根据
付托金承销品销售事情并收到基金人的相信,代劳基金认可
购、申购、使满足或足够机构及独基金事情
基金失望格点: 指基金干练的人和附设机构的直销机构。
表达事情: 基金归还经登记借出的东西簿、存管、过户、清算结算事情,详细灵包孕
投资额者资产存款的创立与监视、基金很归还经登记借出的东西、基金失望业
认同耐用的、清算意见一致、代劳人产生圆鼓鼓像瓜似的东西、资产的发觉与管
指标拘押人归还经登记借出的东西与非市让
归还经登记借出的东西机构: 指容易搬运表达事情的机构。基金归还经登记借出的东西机构由投资额基金监视。
限公司或收到招市基金监视一份限定的公司付托代替容易搬运表达事情
的机构
基金存款: 指归还经登记借出的东西机构为投资额人开立的、记载他们的持股、基金干练的人问询处
基金很剩余的及其变更处境
基金市报账: 为投资额者创立失望棉纸。、由于失望办事处记载投资额者
基金事情发作的基金很变更和盈余存款
基金组和约》失效日: 指适合法度请求的筹资学期;,基金
干练的人早已执行了用C执行基金的常规。,并成功国文卡。
监事写成文字的认同日期
基金组和约》逗留日: 指基金和约中商定的基金和约的逗留。,基金意味着清算
使筋疲力尽,清算产生报奇纳证监会立案
筹资期: 指从基金很出售日期到使筋疲力尽的和谐,长时期的产生断层
只好超越 3 个月
存续期: 指基金组和约》失效至逗留私下的不时限学期
盈亏均衡期: 这笔资产的资金保修期。。就是这样基金通常是长时期的的。 2 年是有保证的七天。
期,基金的要素比例一任一一个人盈亏均衡期为自基金组和约》失效日起最
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长至 2 对应于历年使筋疲力尽的时期。,假定中肯的的总有一天皂白任务日
或许缺乏对应的总有一天。,因此推姗姗来迟下一一份任务日。。基金干练的人将被管保
本在周围断气前的逾期定期地,并确定下一盈亏均衡期的起
始时期。基金组和约》中若无特殊具有重要性,盈亏均衡期即为现期
盈亏均衡期
盈亏均衡期目的放弃: 指这笔资产在每一盈亏均衡期内所设置的该盈亏均衡期的目的进项
率。如在一个人盈亏均衡期门第日的要素个西历年对应将来,自
该盈亏均衡期门第日以后这笔资产 A 基金类股 C 画轮廓基金很
积聚净进项是陆续的。 15 一一份任务日的讨论会或超越预安装的条款。
标放弃,干练的人会对日断气意的。 30 一一份任务不日
告这笔资产赠送盈亏均衡期提早使筋疲力尽(盈亏均衡期提满期日为过
紧密的日期前的任务日,不超越请求的日期。 60 一份任务
日),进入过渡期。
盈亏均衡期门第日: 这笔资产要素个盈亏均衡期门第日为基金组和约》失效日,其后
盈亏均衡期门第日以基金饲养员公报为准
盈亏均衡断气期日: 指这笔资产盈亏均衡期截止日或走到目的放弃后的盈亏均衡期提
满期日,假定中肯的的总有一天皂白任务日或许缺乏对应的总有一天。,因此推姗姗来迟
下一一份任务日
拘押满期: 指基金很拘押人在每个盈亏均衡期内一向拘押其所会员费、或
过渡性换得、或从下面一盈亏均衡期切换到现期盈亏均衡期的基金份
额至现期盈亏均衡断气期日的行动
过渡期: 指基金饲养员在现期盈亏均衡断气期前公报的满期处置定期地中
确定的现期盈亏均衡期使筋疲力尽后(不含现期盈亏均衡断气期日)至
下一盈亏均衡期开端过去的不超越 30 一份任务日的一截和谐
过渡性换得: 指投资额者交易基金很的请求。
的行动。间歇,投资额者转向基金股,视
同为过渡性换得
暂时使满足或足够: 基金走到目的进项。,而且盈亏均衡期提早满期的处境
下,争辩事先基金干练的人释放令的特大约顺序定期地。,投资额者
请求在指派漫游内使满足或足够基金很的行动
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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替换日: 指这笔资产要素个盈亏均衡期后各盈亏均衡期开端日的前一任务
日,即过渡期足够供养一一份任务日
基金很替换: 在替换日,基金很拘押人(包孕投资额者)拘押的基金很
在过渡性换得的基金很和拘押人在上一盈亏均衡期使筋疲力尽后选
择或默许选择切换到下一盈亏均衡期所拘押的基金很)所代表
在总资产净值保全不乱性的必须先具备的下。,变换归还经登记借出的东西是基金的净很。
值为 人民币基金很,基金很的编号应争辩替换似鼠动物停止调停
会员费基金股本合法权利投资额基金
额:
基金同伴会员费的基金很净数。、会员费本钱及
筹资和谐的利钱支出
转轨时期的基金很会员费
投资额薪水:
指基金很拘押人在会员费基金和谐的会员费基金很。
在替换日所代表的资产净值及过渡性采换得本钱积和
从上一盈亏均衡期切换到现期
盈亏均衡期基金很的投资额
薪水:
指基金很拘押人将其上一盈亏均衡期拘押壮年期基金很转
入现期盈亏均衡期并拘押壮年期,其基金很在替换日所代表
的资产净值
会员费保证薪水: 基金同伴会员费并拘押的投资额薪水,
也执意说,基金很拘押人的会员费和HOL的净会员费额。
额、会员费本钱及筹资和谐的利钱支出,这笔资产 A 准基金
很、C 画轮廓基金很辨别是非计算会员费保证薪水
过渡性换得的不盈不亏薪水: 指基金很拘押人过渡性换得并拘押壮年期基金很的投资额
薪水,也执意说,基金很拘押人将在指派漫游内请求交易。
拘押壮年期基金很在替换日所代表的资产净值及过渡期申
换得本钱积和
从上一盈亏均衡期切换到现期
盈亏均衡期基金很的不盈不亏
薪水:
指基金很拘押人将其上一盈亏均衡期拘押壮年期基
金很切换到现期盈亏均衡期并拘押壮年期,其基金份
额在替换日所代表的资产净值
拘押壮年期基金很。
使满足或足够薪水:
指争辩基金盈亏均衡断气期日基金很净值计算的可使满足或足够金
额,也执意说,会员费基金很拘押人。、或过渡性换得、或从下面一不盈不亏
某一时代的切换到现期盈亏均衡期并拘押壮年期基金很与盈亏均衡期到
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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日这笔资产很净值很;在要素个盈亏均衡期,拘押壮年期
基金很使满足或足够薪水是指,基金很拘押人会员费和拘押
期的基金很与盈亏均衡期到日这笔资产很净值很
满期和谐: 指基金饲养员在盈亏均衡断气期新来公报指派的一任一一个人和谐。在
在此和谐,基金很拘押人可将其在现期盈亏均衡期拘押满期
基金很使满足或足够、基金干练的人监视的独基金的替换、
切换到下一盈亏均衡期或继续拘押变换后基金的基金很
不盈不亏: 在要素个盈亏均衡断气期日,如基金很拘押人会员费和拘押
期的基金很的可使满足或足够薪水附带阐明其会员费并拘押壮年期基金份
额的累计分赃特别基金管理机构积和较低的其会员费保证薪水,基金干练的人适宜
补救办法差数(差数是原理私下的分别),并在盈亏均衡期到
期将来二十一份任务不日(含第二十一份任务日)将该均衡产生
基金很拘押人;这笔资产要素个盈亏均衡期后各盈亏均衡期到
期日,如基金很拘押人过渡性换得、或从下面一盈亏均衡期转
入现期盈亏均衡期并拘押壮年期基金很。使满足或足够薪水附带阐明其
过渡性换得、或从下面一盈亏均衡期切换到现期盈亏均衡期并拘押到
期的基金很在现期盈亏均衡期内的累计分赃特别基金管理机构积和较低的其
过渡性换得不盈不亏薪水、或从下面一盈亏均衡期切换到现期盈亏均衡期
抵押品基金很,由基金饲养员、保证人或留存过失
人争辩现期无效的基金组和约》、保证和约或风险收买
和约》的商定将该均衡产生基金很拘押人,这笔资产 A 类
基金很、C 画轮廓基金很辨别是非计算可使满足或足够薪水和不盈不亏报酬差

抵押品: 指保证人造这笔资产不盈不亏企图的不行点名协同义务保证,本
基金的要素个盈亏均衡期由保证人基金饲养员实行的不盈不亏工作
企图的不行点名协同义务保证,保证漫游由基金很拘押。
人会员费并拘押壮年期基金很。使满足或足够薪水附带阐明其会员费并持
有满期的基金很的累计分赃特别基金管理机构积和较低的其会员费保证薪水
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分别相信付托人与原告人的分别。,保修期是基金。
盈亏均衡断气期日起六岁月
抵押品和约: 基金组和约》中如无特殊阐明,指基金饲养员与这笔资产要素
个盈亏均衡期保证人签字的《招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基
黄金保证和约
盈亏均衡断气期后基金的存
在形状:
指盈亏均衡期截止时,这笔资产饲养员争辩保这笔资产存续学期是
缺乏发作少许转变。,对这笔资产的类别所做的变换
保这笔资产存续学期: 这笔资产盈亏均衡期截止时,保证人该当注意使关心法度、法规、或保
生料资历请求、基金饲养员和基金托管人容忍。
保释人、或不盈不亏工作人协定为下一任一一个人盈亏均衡期企图不盈不亏保证,
与这笔资产饲养员订约保证和约或风险收买和约》,同
时这笔资产内容法规和和约定期地的基金存续请求的处境
下,这笔资产继续存续并进入下一盈亏均衡期,下一盈亏均衡期的
详细本末日期以这笔资产饲养员在指定时间公报为准
切换到现期盈亏均衡期: 在适合保这笔资产存续学期下,这笔资产存续并进入新一任一一个人不盈不亏
某一时代的,拘押壮年期基金很拘押人在满期和谐内选择或默许
选择继续拘押这笔资产的基金很的行动
任务日: 指上海使结合市所、深圳使结合市所及相干将存入筑至将来市所
合格的市日
T 日: 指失望棉纸收到投资额者在公关切中要害交易、使满足或足够或独市应用顺序
请开总有一天。
T+n 日: 指自 T 日起第 n 一份任务日(不组编 T 日),n 指自然数
吐艳日: 指为投资额者交易基金很。、使满足或足够或独营业日
吐艳时期: 吐艳日基金收到交易、使满足或足够或独市的时期。
事情定期地: 指这笔资产归还经登记借出的东西机构容易搬运表达事情的中肯的定期地
会员费: 指在筹资期内,投资额者争辩基金和约定期地和招股阐明书
请求交易基金很的行动
申购: 指基金组和约》失效后,投资额人争辩基金组和约》和新学生说
明书的规请求交易基金很的行动,基金组和约》及新学生
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假定阐明书中缺乏特殊的援用,则不包孕过渡性换得
使满足或足够: 指基金组和约》失效后,基金很拘押人按基金组和约》和
将基金很替换为招股阐明书的请求
基金替换: 指基金很拘押人比照基金组和约》和基金饲养员在指定时间无效
公报中定期地的学期,请求其基金干练的人的监视。、必然根底
金的基金很基金干练的人监视的独基金的替换基金很的
行动
转托管: 指基金很拘押人在这笔资产的不一样失望机构私下施行的变换
基金很失望棉纸的运作
时限定额投资额情节: 指投资额者由于相干失望机构的请求,协定每个交易日期、扣
薪水扣除的量法,由失望机构于每期商定抑制日在投资额人
无意识的执行扣除的量和PU请求的投资额者

崭新的使满足或足够: 指这笔资产单人表演吐艳日,基金净使满足或足够请求(总使满足或足够很)
独,请求绝对的的绝对的是扣除的量的。
FU中转账请求绝对的的剩余的
基金很绝对的 10%
元: 指人民币元
基金进项: 基金投资额圆鼓鼓像瓜似的东西、股息、用以筹措借入资本的公司债利钱、便宜货使结合价差、银
信用利钱、应用基金意味着引起的独合法支出
本钱和本钱紧缩开支
基金总资产: 指基金所拘押的各类使结合。、信用利钱、应收账户特别基金管理机构
于是独资产的总共。
基金资产净值: 指基金总资产减去基金债务后的估计本钱
基金很净值: 指基金每日净资产的计算除号
基金资产评价: 基金资产估计本钱与估计本钱的计算与评价,确定基金的净资产估计本钱
基金很净值
流畅优美的约束资产: 鉴于法规、接管、和约或处理障碍物等原稿是不合逻辑的。
按价钱引起的资产,包孕但不限于满期日。 10 个市日
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是你这么说的嘛!反向回购和筑时限存款(包孕学期A)
信用)、停牌股本合法权利、限度局限新股票和非公然发行股本合法权利
票、资产支持者使结合、鉴于发行人过失的违背诺言,不克不及让或市。
用以筹措借入资本的公司债等
指派媒质: 奇纳使结合监视监视代表会指派的报纸、互联网网络网站
和独中间物
基金很类别: 这笔资产争辩费由受话人付费的方法的不一样,基金很分为不一样类别。
别:A 基金类股 C 画轮廓基金很。两画轮廓基金很分设不一样
的基金加密,并辨别是非公布财产净价值。
A 画轮廓基金很: 投资额者会员费、会员费会员费基金、申购费,产生断层从就是这样
基金在失望事情C基金资产类别切中要害很
C 画轮廓基金很: 不订阅、申购费,这是从这类基金资产中定期地的。
失望耐用的费的基金很
失望耐用的费: 指这笔资产用于继续失望和耐用的基金很拘押人的费,该笔
费由基金意味着计算。,基金的营运本钱
不行抗力: 和约单方不克不及预示。、不行避免的、不行逾越的说得通事变
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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§3 基金饲养员
基金干练的人考察
公司解说:招市基金监视一份限定的公司
归还经登记借出的东西簿地址:深圳福田区深南路 7088 号
发觉日期:2002 年 12 月 27 日
归还经登记借出的东西簿资金:人民币 1 亿元
法定代理人:李浩
使工作地址:深圳福田区深南路 7088 号
工具:(0755)83199596
传真传输:(0755)83076974
使接触:赖思斯
缠住制结构与公司开展:
招商基金容易搬运一份限定的公司在 2002 年 12 月 27 (2002)100日经奇纳使结合及至将来事务监察代表会 号文
容忍发觉,是奇纳要素家中外合资基金监视公司。。眼前公司归还经登记借出的东西簿资金为大量零有三部分结合的人民币。
百万元人民币(1元人民币),310,000,000 元),同伴与缠住制结构:招商筑一份一份限定的公司(以下略号WO)
招商筑拘押公司缠住一份。 55%,招商使结合一份一份限定的公司(以下略号:招商使结合)
拘押公司缠住一份。 45%。
2002 年 12 月,公司由招商使结合、ING Asset Management B.V.(荷兰麻布投资额)、奇纳电力
融资公司一份限定的公司、奇纳华能将存入筑一份限定的公司、中远财务一份限定的公司,说得通
归还经登记借出的东西簿资金一亿元人民币。,同伴与缠住制结构:招商使结合拘押公司缠住一份。 40%,ING
Asset Management B.V.(荷兰麻布投资额)拘押该公司的整个缠住权。 30%,奇纳电力融资公司一份限定的公司、
奇纳华能将存入筑一份限定的公司、中远将存入筑界分一份限定的公司 10%。
2005 年 4 月,经公司同伴会容忍并经CSR容忍,公司的归还经登记借出的东西簿资金由关于个人的简讯缠住。
一亿元人民币一亿六千万元。,同伴及股权结证明不乱性量。
2007 年 5 月,经公司同伴会容忍并经CSR容忍,招商筑收到奇纳电力
力融资公司一份限定的公司、奇纳华能将存入筑一份限定的公司、中远将存入筑限定的义务公司与招商使结合HOL
大约公司 10%、10%、10%及 的股权; ING Asset Management (荷兰麻布投资额)代理人
招商使结合界分公司 %的股权。股权让执行后,公司的同伴与缠住制结构:招
筑拘押公司的整个一份。 3,招商使结合拘押公司缠住一份。 3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰麻布投资额)拘押该公司的整个缠住权。 3%。同时,公司的归还经登记借出的东西簿资金由关于个人的简讯缠住。民
一亿六千万元人民币二亿一千万元。。
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2013 年 8 月,经公司同伴会容忍并经CSR容忍, ING Asset
Management B.V.(荷兰麻布投资额)将拘押其公司。 一份让给招商筑、股权让
奇纳招商使结合。股权让执行后,公司的同伴与缠住制结构:招商筑拘押整个一份。
55%,招商使结合拘押整个一份。 45%。
2017 年 12 月,同伴会讨论会由于并针对奇纳使结合市所,公司同伴、招商筑与登招请广告
商使结合增至十一亿元人民币。增加股份执行后,公司归还经登记借出的东西簿资金
从二亿一千万元放针到大量零有三部分结合的,同伴及股权结证明不乱性量。
招商筑的首要同伴一份一份限定的公司 1987 年 4 月 8 日。招商筑前后留存保证
变换事情耐用的理念,已生长为奇纳境内最具烙印使前后或来回摇摆的市筑由于。2002 年 4
月 9 日,招商筑在上海使结合市所挂牌上市(股本合法权利加密):600036);2006 年 9 月 22 日,招
市筑在香港使结合市所挂牌上市(股本合法权利加密):3968)。
招商使结合一份一份限定的公司是一家使结合公司,由于积年的创业开展,已成
有使结合事情答应证的一流券商。。2009 年 11 月 17 日,上海使结合市所招商使结合
上市(加密) 600999);2016 年 10 月 7 日,招商使结合在香港使结合市所挂牌上市:
6099)。
公司将禀承诚信。、感到、专业、与协作、增长的构想,为投资额者大发脾气更多估计本钱
为了派遣,以差数化勾结黾勉变为奇纳资产监视业、一流烙印资产监视干练的人
司。
首要供职于处境
.1 董事会身体部位
Li Hao博士,招商筑一份一份限定的公司使生效董事、使生效副总统兼首座财务官。美国南加州
学院工商监视硕士学位,最高年级的记账师。1997 年 5 分支机构招商筑总干练的人有帮助的,2000
年 4 月至 2002 年 3 他同样招商筑上海分行董事长。,2001 年 12 招商筑副校长,
2007 年 3 月起多元化财务正大光明人,2007 年 6 作为招商筑董事,2013 年 5 月重荷
招商筑副校长,2016 年 3 自杏月如月起,他先后挑起深圳前海银质奖章副总统
董事长。退职的主席。
邓晓莉小姐,卒业于纽约州立学院。,获财务状况博士学位。2001 分支机构年度商使结合,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 奇纳使结合监视监视代表会向South附议。。
招商使结合同盟会、联赛前,邓小姐曾挑起过一名身体部位。 花旗打电话给风险监视最高年级的剖析师。退职登招请广告
一份一份限定的公司副总统兼首座风险官,分管风险监视、公司财务、结算与教育;
他还挑起CHI将存入筑和风险把持代表会副主席。。退职的副主席。
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Jin Xu小姐,现时称Beijing学院硕士认为生。1993 年 7 月至 2001 年 11 可在奇纳使结合监视监视代表会任务。
2001 年 11 月至 2004 年 7 可能性是华夏基金监视一份限定的公司副总干练的人。2004 年 7 月至 2006 年
1 8月,波金基金监视一份限定的公司总干练的人。。2006 年 1 月至 2007 年 5 七月梅隆四海投资额一份限定的公司
现时称Beijing代表处首座代表。。2007 年 6 月至 2014 年 12 国泰基金监视一份限定的公司总干练的人
。2015 年 1 招商基金容易搬运一份限定的公司分支机构,公司总干练的人、董事和投资额资产监视(香港)
限定的义务公司董事长。
吴冠雄博士,硕士认为生,22 法度事业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 华北区月
方产业公司是法度事务部的身体部位。。1997 年 10 月至 1999 年 1 新加坡月 Colin Ng & Partners
奇纳法度征求意见者。1999 年 2 到眼前为止,在现时称Beijing天元法度公司,他挑起全职法学家。、事
合法权利合伙人、企业监视合伙人、使生效董事和监视代表会代表。2009 年 9 月至
这同样现时称Beijing花垣打电话给一份限定的公司的内政董事。,2016 年 4 到眼前为止,他也一向是现时称Beijing印刷油墨技术的一把手。
一份限定的公司孤独董事,2016 年 12 本月到现时为止,同样新世纪医疗的持股公司一份限定的公司
)孤独董事,2016 年 11 到眼前为止,它已变为第三家股票上市的公司的并购专家。
充当征求意见者代表会代表。退职的孤独董事。
Wang Li小姐,最高年级的财务状况师。卒业于奇纳人民解放军外国语学院,昆明人民解放军
明军三名兵士、有帮助的认为员;国务院科学与技术公务员局两名公务员;中信广场总会计机关国际将存入筑问询处
公务员、筑部总会计机关副头脑;中信广场筑(原中信广场产业筑) 资金市场部总干练的人、校长有帮助的、
副校长及独承包。退职的奇纳使结合市场认为总干练的人。;协同持股
一份限定的公司董事总干练的人。退职的孤独董事。
何宇慧小姐,加拿大王后学院使闻名商业聪颖勤奋的学生,26 记账经历。他曾在加拿大任务过。
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 分支机构毕马威记账师事务场所香港,
2015 年 9 归休前,香港毕马威记账师事务所内政审计、风险监视和合规耐用的掌管
合伙人。2016 年 8 月到现时为止任泰康管保打电话给一份有一份限定的公司孤独董事,2017 年 9 六月到现时为止汇丰筑
前海使结合公司孤独董事,同时,他黑金色、黑色香港一些代表会的身体部位。
纪律评价代表会。退职的孤独董事。
孙倩博士,新加坡籍,财务状况博士。1980 年至 1991 他于1985在现时称Beijing学院竞争。、复旦大学大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 成功聪颖勤奋的学生学位。、工商监视硕士
和财务状况博士学位。南洋理工学院商业专科学校兼任教、厦门学院正大光明财务监视和记账任务。
迪安与认为所杰出的教、上海使结合市所访问资历较深的财务专家。退职的复旦大学学院监视学院。
教兼财政将存入筑司主管。多元化上海使结合市所,奇纳将存入筑至将来市所和上海至将来市所
认为生任务站圣职者,中小型科学与技术引入融资平台正大光明人。退职大众
司孤独董事。
.2 中西部及东部各州的县议会身体部位
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宾尼博士,卒业于深圳学院,主修国际将存入筑。、格林威治镇学院条款监视专业,教会分立财务状况
学聪颖勤奋的学生学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,招商筑使结合部任务供职于、福
失望部总监、海港失望部副干练的人、干练的人;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,陆续招商使结合
代理人部副总干练的人、深圳龙港使结合贩卖部副总干练的人、深圳南山南油槽
贩卖部干练的人;2006 年 1 月至 2009 年 4 月,招商使结合列兵客户部总干练的人。;2008 年 4 月
至 2016 年 1 月,挑起招商使结合批发代理人公司总干练的人,和谐于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼
招商使结合管道监视部总干练的人。宾尼博士也在 2007 年 7 月至 2011 年 5 六月招商局使结合贩卖部
代表监事。2016 年 1 从现时到现时,宾尼博士挑起招商使结合合规总监。同时,宾尼博士在
2008 年 7 月重荷任招商至将来一份限定的公司董事,于 2015 年 7 月重荷任招商使结合资产监视限定的
公司董事。退职大众司中西部及东部各州的县议会主席。
彭佳文博士,中南财经学院国民财务状况情节学专业本科,武汉学院一种国内流行的枪战类游戏专业
。2001 年 9 月分支机构招商筑。招商筑总干事、最高年级的干练的人,情节总会计机关
总干练的人有帮助的、副总干练的人。2011 年 11 批发监视部副总干练的人、总干练的人。2014 年 6
批发将存入筑总店副总干练的人、副总统。2016 年 2 副总统兼总店批发将存入筑总店
荣誉部总干练的人。2017 年 3 自六月起,他被指定而还没有上任的为招商筑校长。。2018 年 1 总行的资产和债务
投资额监视部总干练的人兼总干练的人。退职大众司监事。
乔安凯瑟琳罗琳小姐,厦门学院财务状况硕士。1996 分支机构招商使结合一份一份限定的公司投资额筑,先
后挑起条款干练的人、最高年级的干练的人、事情董事;2002 参与者招商基金容易搬运一份限定的公司筹划任务,公司
公司说得通后,挑起基金记账最高年级的干练的人、制作冲洗部最高年级的干练的人、副总监、总监、制作运营官
,市场营销总监兼市场部头脑、管道富有监视部总监、公司监事。
鲁丹小姐,中山学院国际工商监视硕士;2001 分支机构一份一份限定的公司打电话给美国2003 Oracle
ERP 体系施行征求意见者;2005 年 5 月至 2006 年 12 本年5月,他与桃晖外苑充当征求意见者一份限定的公司充当征求意见者。;
2006 年 12 月至 2011 年 2 octanol 辛醇,他被指定而还没有上任的为宜安翰威特充当征求意见者公司首座征求意见者。;2011 年 2 月至 2014
年 3 月任倍人类才监视充当征求意见者一份限定的公司首座运营官;退职登招请广告市基金监视一份限定的公司战术与人工
人工资源总监兼人工资源总监、公司监事,富有招商资产监视一份限定的公司董事。
李杨博士,中央财经学院财务状况硕士,2002 分支机构招商基金容易搬运一份限定的公司2006,陆续基金
记账部最高年级的干练的人、副总监、总监,他眼前是制作运营总监和制作冲洗总监。、公司监事。
.3 公司高层监视
Jin Xu小姐,总干练的人,同族关系简历。
钟文月博士,常务副总干练的人,厦门学院财务状况硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中
奇纳农村开展信托投资额公司是国际筑的干练的人;1997 年 4 月至 2000 年 1
沈阳万国使结合一份一份限定的公司;2000 年 1 月至 2001 年 1 指定而还没有上任的厦门月
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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一份一份限定的公司总干练的人;2001 年 1 月至 2004 年 1 6月21日深圳风险投资额
司副总干练的人;2004 年 1 月至 2008 年 11 新江南投资额一份限定的公司副总干练的人;2008 年 11 月
至 2015 年 6 一份一份限定的公司投资额监视部六月总干练的人;2015 年 6 分支机构招商基金
理一份限定的公司,退职大众司常务副总干练的人兼招商富有资产监视一份限定的公司董事。
Sha博士,副总干练的人,淡黄色交际工学院工学硕士。2000 年 11 六月分支机构波金基金监视公司
一份限定的公司,历任 TMT 产业认为员、基金有帮助的、市掌管;2008 年 2 月分支机构国泰基金监视有
限公司,交际部头脑、认为头脑,投资额总监和基金干练的人,量子化与资金留存投资额部
理;2015 分支机构招商基金容易搬运一份限定的公司2006,退职大众司副总干练的人兼招商资产监视(香港)限定的
公司董事。
Ho Chi Ming博士,副总干练的人,华中科学与技术学院财务状况与法度聪颖勤奋的学生、投资额财务状况硕士。2002 年
同盟会、联赛广发使结合深圳营业总店为机构存款M;2003 年 4 月至 2004 年 7 七月广发使结合总店
风险监视的风险把持岗位;2004 年 7 招商基金容易搬运一份限定的公司分支机构,曾任法度合规
部最高年级的干练的人、副总监、总监、督察长,退职大众司副总干练的人、董事会secretary 秘书,兼任投资额富有
产监视一份限定的公司董事和投资额资产监视(香港))一份限定的公司董事。
杨苗博士,副总干练的人,财务状况硕士。2002 自那以后,他一向在向南方使结合公司任务。、巨
天基基金监视一份限定的公司,将存入筑工程认为员、产业认为员、基金干练的人有帮助的。2005 分支机构年度
市基金监视一份限定的公司,历任最高年级的编号剖析师、投资额干练的人、二投资额监视部
正大光明人和总干练的人有帮助的,退职大众司副总干练的人。
潘西丽博士,督察长,法学硕士。1998 分支机构大鹏使结合限定的义务公司法度部。,义务法
务任务;2001 年 10 分支机构天同基金监视公司的监察核实部。,掌管掌管;2003 年 2 月加
奇纳使结合监视监视代表会深圳监察局,常务副会长、头脑科员、副头脑兼头脑;
2015 分支机构招商基金容易搬运一份限定的公司2006,退职大众司督察长。
.4 基金干练的人
康静博士,理学硕士。2009 2003同盟会、联赛作者资金商店,交际市者;2011 年 1 月加
中信广场使结合一份一份限定的公司用以筹措借入资本的公司债资金市场部,任认为员;2012 年 3 分支机构招商基金理限定的
公司整齐的进项投资额部,前认为员,退职登招请广告商安泰用以筹措借入资本的公司债投资额基金干练的人(监视时期))):
2015 年 8 月 5 至今、申请书AMBO轻快的配备混合型使结合投资额基金干练的人:
2018 年 5 月 26 至今、招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金干练的人(监视时期))):2016
年 6 月 20 至今、投资额不乱、常常吐艳、轻快的配备
:2016 年 10 月 11 至今、纯债使结合投资额基金干练的人投资额干练的人:
2016 年 10 月 18 至今、投资额不乱、常常吐艳、轻快的配备混合S
理时期:2016 年 10 月 25 至今、招商引资两年,时限吐艳用以筹措借入资本的公司债型基金干练的人。
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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(监视时期):2016 年 12 月 15 至今、投资额不乱、常常吐艳、轻快的配备
基金干练的人(监视时期)):2016 年 12 月 29 至今、混合型SECU的投资额统称某人拥有赛马、吐艳、轻快的配备
投资额基金干练的人(监视时期))):2017 年 2 月 9 至今、使结合投资额的投资额助长与轻快的配备
资基黄金基金干练的人(监视时期))):2017 年 8 月 29 至今及招商招祥纯债用以筹措借入资本的公司债型使结合投资额基
黄金基金干练的人(监视时期))):2018 年 3 月 2 至今。
.5 投资额决策代表会代表
该公司的投资额决策代表会由以下MEM结合:Jin Xu总干练的人、副总干练的人Sha Sha、副总干练的人杨苗
、有帮助的总干练的人兼定量投资额部头脑吴、有帮助的总干练的人兼整齐的进项投资额部头脑、
交际部头脑Lu Ming、白海峰,国际商业部头脑。
.6 未撞见近肉体。。
基金干练的人的功能
争辩基金法,基金干练的人只好实行以下功能:
1、依法筹集资产,处置或许付托使结合接管机构深信的独机构
基金很的出售、申购、使满足或足够归还经登记借出的东西事项;
2、立案顺序基金;
3、监视下不一样基金资产的孤独监视、独立存款,使结合投资额;
4、比照基金组和约》的商定确定基金进项分派谋划,即时分派进项给基金拘押人

5、停止基金记账核算并编制基金财务记账小报;
6、编制中期和年度基金小报;
7、基金资产净值的计算与公报,确定基金很的交易、使满足或足够和替换价钱;
8、基金意味着监视交流窗侧相干事项处置;
9、按定期地来访基金同伴大会;
10、基金意味着监视练习记载、预订、日记及独相干交流;
11、以基金干练的人的名,代表基金很拘押人的净值利润率,行使基金很
为;
12、国务院使结合监视监视机构定期地的独功能。
基金干练的人的赞成
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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1、这笔资产饲养员赞成不得参加违背《使结合法》、基金法、《运作某方面》、《失望
某方面》、交流窗侧行动及独法度、法规和规章,并赞成创立健全内政把持系统。,
采用无效办法,转移违法行动的发作。
2、取缔基金干练的人:
(1)将别人固有意味着或意味着隐蔽的为基金意味着F;
(2)对不一样基金意味着监视的不公正处置;
(3)应用基金意味着或许承包之便为基金很拘押人那一边的第三人流血净值利润率;
(4)向基金很拘押人违规赞成进项或许承当花钱的东西;
(5)突然做、使转移基金资产;
(6)泄露因承包舒适的获取的未公然交流,应用这些交流参与者或表达。、意见别人参与者阶段
封锁性市练习;
(7)玩忽职守,不按定期地实行功能;
(8)法度、行政法和CSRC取缔的独行动。
3、基金饲养员不得对顺风的投资额应用基金资产:
(1)承销品销售使结合;
(2)违背定期地向别人信誉或许企图保证;
(3)反复地义务投资额;
(4)便宜货独基金很,不过,除非奇纳证监会另有定期地。;
(5)向基金干练的人、基金托管人天赋;
(6)参加底细市、把持使结合市价钱和独不特大约的使结合市;
(7)法度、行政规章取缔的独练习。
基金干练的人应用基金资产便宜货基金干练的人。、基金托管人及其界分同伴、现实把持器或
有名家净值利润率或承销品销售权的公司发行的使结合,或参加独名家问题。
同盟市,该当适合这笔资产的投资额目的和投资额谋略,依照缠住者净值利润率第一流的原理,警戒性净值利润率
抵触,创立健全内政审批机制A,公正地的价钱使生效。相干市只好做
率先成功基金托管人的协定。,依法窗侧。名家关系市应针对董事会董事
从容,超越2/3名孤独董事。。基金饲养员的董事会应至多连成在某种程度上。
事项审察。
法规或接管机关早已破除了是你这么说的嘛!限度局限。,如遵从的这笔资产,则这笔资产投资额不再受相干限度局限

4、这笔资产饲养员赞成增强供职于监视,增强事业道德体格,催促职员注意乡下相干法度。
律、法规及产业合格的,精诚、勤勉的履行,不要参加以下练习:
(1)越权或非法经营;
(2)违背基金组和约》或《托管在议定书中拟定》;
招商安裕不盈不亏混合型使结合投资额基金革新的的新学生阐明书(二零一八年第二号)
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(3)蓄意伤害基金很拘押人的合法合法权利;
(4)向证监会针对的交流不称职地代表;
(5)回绝、调停、障碍或重要的印象奇纳使结合接管的;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)供职和谐窗侧的使结合。、基金市秘密,还没有依法吐艳的基金投资额
容、基金投资额情节及独交流;
(8)除基金对公司的投资额外,直线部分或间接得来的便宜货独股本合法权利;
(9)帮助、收到付托或以其它少许�


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