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基金乘务员:融通基金周旋树干有限的公司
基金托管人:中国1971工商堆树干树干有限的公司
送出日期:2018年 3月 29天
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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§1 要紧准时的和目录簿
要紧准时的
基金策士董事会、董事保证明缺少的虚伪的书信记载。、给违法的劝告性的州或成功地忽略,
使满足的忠实、正确和广大的地性承当个人和互相牵连法度债务。。岁入已达2/3。
孤独董事签名物资供应所证明,并由主席问题。
基金托管人中国1971工商堆树干树干有限的公司阵地历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金(以
短期基金和约条款,于 2018年 3月 本小报中财务指示的26天倒退、净值体现、
汇成分派养护、财务奖学金增加者小报、授予结成小报,保证明审察缺少的虚伪记载。、给违法的劝告陈
或成功地默认。
基金策士赞成善意、刻苦的尽职的周旋首要的与基金A的运用,但它不克不及保证明基金结清。。
基金的过来体现决缺陷的代表近似的体现。授予有风险,授予者在做出授予决定先前适宜殷勤的看得懂这本书。
入伍指挥的和基金补充。
本小报的财务书信已被审计。普华永道奖学金增加者公司经过团体)发行
独身准无保存看法的审计小报,请留意授予者看得懂。
这份小报是从 2017年 1月 从1到下独身 12月 31天完毕。
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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目录簿
§1 要紧准时的和目录簿 ………………………………………………………2
要紧准时的 ………………………………………………………… 2
目录簿 ……………………………………………………………. 3
§2 基金简介 ……………………………………………………………5
基金基本养护 …………………………………………………….. 5
基金商品阐明 …………………………………………………….. 5
基金乘务员和基金托管人 ……………………………………………. 5
书信斗篷露塑造 …………………………………………………….. 5
倚靠互相牵连材料 …………………………………………………….. 6
§3 首要财务指示、净基金业绩与汇成分派 ……………………………….6
首要奖学金增加者消息和财务指示 ……………………………………………. 6
净基金业绩 …………………………………………………….. 7
基金近三年的汇成分派 ………………………………………… 9
§4 乘务员小报 ………………………………………………………… 10
基金策士和基金策士 …………………………………………. 10
周旋者逗留基金逗留养护的国家 ……………………….. 11
小报期内刚要商务周旋者特别指挥的 …………………………….. 11
策士对授予战略与演技的解说 ……………………… 12
策士人微观秩序、用纸封面市面与仔细研究走势预测 ……………………… 12
基金周旋正中鹄的监视审计任务 …………………………….. 12
基金策士对T打拍子基金估值顺序的阐明 …………………………… 13
论基金策士在小报打拍子的汇成分派 …………………………….. 13
策士对基金赞成人一共的正告 …………… 14
§5 安置处小报 ………………………………………………………… 14
小报期内,基金托管人的合规州和 ………………………………. 14
基金乘务员在小报期内的授予轻易搬运、净值计算、汇成分派的描绘 … 14
安置处在本岁入正中鹄的财务书信忠实、精确广大的地的评论 …………. 14
§6 审计小报 ………………………………………………………….. 14
§7 年度决算表 ………………………………………………………. 16
财务状况表 ……………………………………………………… 16
汇成表 …………………………………………………………. 18
一切的者合法趣味(净基金)更动表 ……………………………………… 19
国家脚注 ……………………………………………………….. 20
§8 授予结成小报 ………………………………………………………. 41
端子基金结成 …………………………………………….. 41
8.2 纽带结成在学期完毕时按纽带性格分类学 ………………………………….. 41
8.3 当年岁末前五大纽带授予详述 …………. 42
8.4 年根儿一切的资产用纸封面授予详述 ……. 42
五大贵金属授予在终极小报PE正中鹄的细目 ……. 42
当年岁末前五学术权威证授予详述 …………. 42
小报端子库存公司债期货市的描绘 …………………………… 42
授予结成小报单 ………………………………………………… 43
§9 基金赞成人书信 …………………………………………………. 43
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基金阄赞成人数与赞成人建筑风格 ………………………………… 43
9.2 基金策士的职员赞成基金的养护。 …………………………… 43
9.3 基金乘务员赞成开式基金的总阄 …………… 43
§10 开式基金阄的找头 ………………………………………………… 44
§11 成功地事情宣布参加竞选 ……………………………………………………… 44
1 基金阄赞成人大会决议 ………………………………………….. 44
1 基金乘务员、基金托管人基金托管人的首要人事变更 ……………… 44
关涉基金乘务员、基金权利的对象、基金托管控告 ………………………. 44
基金授予战略的使转动 ……………………………………………… 45
为基金审计的奖学金增加者公司的养护 …………………………………. 45
乘务员、安置处及其高级乘务员员正接纳考察或处分。 …………………… 45
用纸封面公司融资分裂的单位的身份 ……………………………….. 45
11.8 倚靠成功地事情 …………………………………………………… 46
§12 情绪反应授予者方针决策的倚靠要紧书信 ……………………………………….. 49
1 小报期内,单飞授予者持股鱼鳞 20%的养护 ………………. 49
情绪反应授予者方针决策的倚靠1个要紧书信 ……………………………………… 49
§13 备查贴壁纸目录簿 ……………………………………………………… 49
1 备查贴壁纸目录簿 …………………………………………………… 49
1 安置评价 ………………………………………………………. 49
1 会诊办法 ………………………………………………………. 50

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§2 基金简介
基金基本养护
基金名字 历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金
基金缩写 历年按照活期完毕纽带
基金主指定的遗传密码 161618
基金运作塑造 盟约吐艳型
基金和约失效日期 2012年 11月 6日
基金乘务员 融通基金周旋树干有限的公司
基金托管人 中国1971工商堆树干树干有限的公司
小报完毕时的基金阄绝对的 923,350,份
部下打草图基金的基金缩写: 历年按照活期完毕纽带
A
历年按照活期完毕纽带
B
部属打草图基金市指定的遗传密码: 161618 161619
小报完毕时分类学基金的绝对的 828,591,份 94,758,份
基金商品阐明
授予物镜 在严格的把持授予风险的因,高耸基金资产的临时不变与欣赏,争取高于勤劳
绩相比公以为优秀的的授予进项。
授予战略 基金首要授予于系牢进项性格,不指导购买行动市面占有率、掌握财政工具如权证和倚靠公道。
基金的停下学期和CL的残余物学期。基金的专项授予
资产使具必然齐式战略包罗资产使具必然齐式战略、利钱率战略、信誉战略、行使具必然齐式与基准酒精度选择战略、可
资产用纸封面化的可替换纽带授予战略与授予战略。
机能相比公以为优秀的 一年的期间赞颂后纳税的率
风险进项特点 用纸封面授予基金的低风险性格
基金乘务员和基金托管人
课题 基金乘务员 基金托管人
名字 融通基金周旋树干有限的公司 中国1971工商堆树干树干有限的公司
书信斗篷
对负有债务露珠

姓名 涂卫东 郭明
联系电话制造 (0755)26948666 (010)66105799
信箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户保养电话制造 400-883-8088、(0755)26948088 95588
描绘 (0755)26935005 (010)66105798
记录地址 深圳南山区华裔城韩堂大厦 13、14

现在称Beijing西城区复兴门街 No. 55
使发生效果地址 深圳南山区华裔城韩堂大厦 13、14

现在称Beijing西城区复兴门街 No. 55
邮递区号 518053 100140
法定代理人 主峰 轻易满
书信斗篷露塑造
基金选择的书信斗篷露报纸名字 《上海用纸封面报》、《中国1971用纸封面报》、用纸封面时报
基金岁入的周旋员互联网网络网页

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基金岁入的评价 基金乘务员处、基金托管人处
倚靠互相牵连材料
课题 名字 使发生效果地址
奖学金增加者公司 普华永道奖学金增加者公司
经过团体)
上海湖滨路 202号普华永道向心性
11层
记录注销机构
融通基金周旋树干有限的公司
深圳南山区华裔城韩堂大厦 13、
14、15层
§3 首要财务指示、净基金业绩与汇成分派
首要奖学金增加者消息和财务指示
概略单位:人民币元
3. 具有某个时代特征的消息和指示 2017年 2016年 2015年
历年按照利定
期吐艳纽带 A
历年按照利定
期吐艳纽带 B
历年按照利定
期吐艳纽带 A
历年按照利定
期吐艳纽带 B
历年按照利活期
吐艳纽带 A
历年按照利定
期吐艳纽带 B
这一时期早已取等等必然的进项。 13,487,189.80 1,188,355.53 45,595,467.73 6,376,833.50 17,605,415.01 6,759,271.45
比较期汇成 15,641,373.40 1,433,917.76 13,459,005 1,267,109.37 33,141,360.85 12,341,245
比较期额外的公正地基金阄

0.0189 0.0151 0.0127 0.0076 0.1700 0.1633
比较期额外的公正地净值汇成率 1.79% 1.44% 7% 0.70% 18% 15%
游资净值升压速度 6% 0.93% 16.40% 15.91%
3. 终极消息和指示 2017岁末 2016岁末 2015岁末
端子汇成分派 18,461,416.02 1,693,486.37 14,037,620 1,380,750.17 64,081,351.34 9,437,607.53
端子可分派基金阄。

0.0223 0.0179 0.0169 0.0145 0.0606 0.0565
端子基金资产净值 883,474,970.31 100,602,215.80 878,591,735 100,266,676.82 1,193,971,033.50 187,688,615.99
净基金阄 1.058 1.056 29 24
.3 端子积聚越来越快的 2017岁末 2016岁末 2015岁末
基金净股增长某人的地位长率 35.92% 33.52% 33.51% 31.61% 31.97% 30.39%
注:(1)基金业绩指示不包罗赞成者的子SCR本钱。,本钱费后的实行支出额程度
在昏迷中所列数字;
(2)这一时期早已取等等必然的进项。指基金比较期利钱支出额、授予进项、倚靠支出额的尾声(不包罗公允有价值的偿还)
互相牵连费后廉价配售,比较期汇发生这一时期早已取等等必然的进项。加法比较期公允有价值变更进项;
(3)端子可分派基金阄。润=端子汇成分派÷端子基金阄绝对的。学期完毕可供散布。
润:设想未分派汇成的未成功使分开在岁末是正的,则端子汇成分派的概略为端子未分派汇成的
成功使分开,设想未分派汇成的未成功使分开在岁末是负的,则端子汇成分派的概略为端子未分
配汇成(成功使分开尾声未成功使分开)。
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净基金业绩
3. 基金净股增长某人的地位长率及其与同期性机能相比公以为优秀的进项率率率的相比

历年按照活期完毕纽带 A
阶段
净股增长某人的地位
长率①
阄净值
升压速度基准准
准差②
业绩相比
公以为优秀的进项率率
率③
机能相比公以为优秀的
收成基准差

①-③ ②-④
在过来的学期里 0.28% 0.05% 0.38% 0.01% -% 0.04%
在过来的六点月里 1.33% 0.05% 0.76% 0.00% 0.57% 0.05%
过来一年的期间 0.07% 0.00% 0.30% 0.07%
在过来的三年里 19.88% % 2% 0.01% 16% 0.09%
过来五年 34% 0.13% 11.09% 0.01% 25% %
自筹资产和约
自失效以后
35.92% % 5% 0.01% 27% 0.11%

历年按照活期完毕纽带 B
阶段
净股增长某人的地位
长率①
阄净值
升压速度基准准
准差②
业绩相比
公以为优秀的进项率率
率③
机能相比公以为优秀的
收成基准差

①-③ ②-④
在过来的学期里 0.28% 0.05% 0.38% 0.01% -% 0.04%
在过来的六点月里 4% 0.05% 0.76% 0.00% 0.48% 0.05%
过来一年的期间 0.07% 0.00% -0.05% 0.07%
在过来的三年里 19% % 2% 0.01% 13.57% 0.09%
过来五年 32.99% % 11.09% 0.01% 21.90% 0.11%
自筹资产和约
自失效以后
33.52% % 5% 0.01% 21.97% 0.11%

历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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3. 自筹资产和约失效以后基金净股增长某人的地位长率变更及其与同期性机能相比公以为优秀的
进项率找头的相比

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3. 过来五年基金每年净值升压速度及其与同期性机能相比公以为优秀的进项率率率的相比

基金近三年的汇成分派
单位:人民币元
历年按照活期完毕纽带 A
年度
每10只基金
阄分赃数
现钞分派恶劣的
再授予齐式
绝对的
年汇成分为

凡例
2017 0 6,469,170.89 2,536,079 9,005,250.08
2016 0.8410 72,953,372.04 16,352,822 89,306,200.86
2015 0.9000 12,295,783 1,782,443.69 14,078,222
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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总和 1.8500 91,718,327.76 20,671,351.70 112,389,679.46

单位:人民币元
历年按照活期完毕纽带 B
年度
每10只基金
阄分赃数
现钞分派恶劣的 再授予齐式绝对的 年汇成分为计


2017 0 673,550.37 196,497 870,049.24
2016 0.7860 9,967,543.71 3,237,022 13,204,573
2015 0.9000 3,110,871.74 3,340,796.78 6,451,662
总和 1.7780 13,751,965.82 6,774,327 20,526,289.99

§4 乘务员小报
基金策士和基金策士
4. 基金策士及其周旋基金的感受
融通基金周旋树干有限的公司(以下省略“本公司”)经中国1971证监会证监基字[2001]8号文容忍,于
2001年 5月 22天,公司记录资本 人民币1亿2500万元。公司股东及其贡献的鱼鳞:新时
用纸封面树干树干有限的公司 60%、日高资产周旋树干有限的公司(日高) 资产周旋 Co., Ltd.)40%。
表示保留或保存时用 2017年 12月 31天,公司周旋六十五只开式基金:新蓝筹混合基金、调准债项
券基金、建造深圳 100越来越快的基金、稳当可靠的财产扩张物混合基金、堆业景气混合基金、容易的大潮 100
越来越快的基金(ROF)、照顾偿还的国际钱币基金组织、混合动力先锋混合型基金、奋勇当先增长混合基金(LoF)、
国际需求驱动器型混合基金、建造深圳成份越来越快的基金、四时融资、创业板越来越快的基掌握财政资、
混合医疗保健基金、历年按照利活期完毕纽带基金、Fung Feng Li四点法制(QDIi-FOF)基金、
融通汇不可多得的人才钱币市面基金、融通可换债务纽带基金、通泰与Tongtai混合基金、福州通富纽带基金
(洛夫)、童同通原短期熔化纽带基金、融资纽带基金、粤越田丽基金、卫生体系或设备勤劳混合根底
金、掌握财政构象转变三动力混合型基金、混合网络传媒混合基金、新秩序混合型基金、童同通
鑫混合基金、新能源混合型基金的融资、军事工业分类学越来越快的基金的按照、掌握财政用纸封面评级越来越快的基金、融通中证
大农业越来越快的基金(ROF)、混合型跨境增长混合型基金、新使习惯于的混合基金、使融合扩大 30混合基金、
容易中国1971风 1 号混合基金、童同通盈够本混合基金、融资和增长某人的地位利钱纽带基金、融资纽带基金、融
通增信纽带基金、掌握财政进项纽带基金、荣通曾湘纽带基金、混合新消费基金、Zeng Feng bond使融合
基金、童同通安纽带基金、童同通优纽带基金、童同通乾书房精选混合基金、漂泊混合本
金、国有行业改改造使习惯于的混合基金、童同通尚混合基金、童同通裕纽带基金、童同通和纽带基金、
深的亮度居住在上海和香港的混合基金、融通金宝钱币市面基金、童同通祺纽带基金、熔合基
金、童同通宸纽带基金、童同通玺纽带基金、童同通穗纽带基金、童同通润纽带基金、童同通颐
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活期完毕纽带基金、融通仿智越来越快的基金(ROF)、混合新动力并机灵的结成、债项激化债项
券基金和中国1971视点基金(QDII)。采取,调准债项券基金、建造深圳 100越来越快的基金与融蓝
筹生长混合基金同属童同通利摆放餐具用纸封面授予基金。更,公司还扩张物了详细的客户资产周旋事情。。
4. 基金策士(基金策士组)和基金策士简介


岗位
基金乘务员(副的)的期限 用纸封面从
年的事情
阐明
供职日期 离任日期


本基
金的
基金

理、
系牢
进项
部总

2015年 3月 14天 – 10
王超搀杂,掌握财政工学硕士,国家的秩序状况、数
学双学士,10 年度用纸封面授予感受,
具有基金就业资历,游资周旋
树干有限的公司系牢进项部头脑。深圳毛发
会展堆(现改名好意地堆)纽带
商务板块授予理财策士。2012
年 八月调配基金周旋树干有限的公司,现
可替换纽带(由最初的的赞颂基准普尔中国1971)
可替换纽带越来越快的基金的过渡、调准债项券、
融通四时添利纽带(LOF)、历年按照
活期完毕纽带、引信曾欣纽带、融通
进项纽带、融通增裕纽带、童同通泰保
本、Zeng Feng bond使融合、容易金宝钱币、
熔合基金的基金策士。
注:物资供应所和撤差的日期本授予日期。;用纸封面从年的事情以参加用纸封面事情互相牵连
任务时期是计算的基准。
周旋者逗留基金逗留养护的国家
小报期内,基金乘务员严格的逗留《用纸封面授予基金法》等顾虑金科玉律和基金基金和约的
规则,遵照诚信心灵、刻苦的尽职的周旋首要的与基金A的运用,在严格的把持风险的因,为基金
赞成者高耸最广大的地使加入,不伤害基金赞成人使加入行动,基金的授予结成契合规则。
基金和约的商定。
小报期内刚要商务周旋者特别指挥的
4. 刚要市名物及其把持办法
确保刚要乐事特色的授予结成。,基金乘务员指派了《融通基金周旋树干有限的公司
刚要市名物,刚要市名物装束了国际上市市面占有率的仔细研究。、一级市面上的纽带购买行动、二级市面
一切的授予周旋季性竞赛,如市,并封面正当理由、书房剖析、授予方针决策、市于器械、授予周旋,如业绩评价
与季性竞赛顾虑的一切的接。
基金策士肉体美了学问的授予方针决策体系。,增强市于器械环节的胸部把持,经过任务体系
度、保证明刚要商务首要的成功的复核和技术媒介物。同时,基金乘务员该当对授予市停止监视。
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控、剖析评价和书信斗篷露来增强对刚要市复核和发生的监视。
4. 刚要市名物的器械
基金策士一直强调刚要性首要的,在正当理由、书房剖析、授予方针决策、
市于器械、演技考核等环节确保严格的器械F。
基金策士在小报期内有特色的时期窗口(机灵)、3一两天内、公司周旋的特色授予使成群和约5天
市正中鹄的市价差剖析,同样的市在特色授予结成中间的差价。
小报期内,基金乘务员严格的器械刚要市的首要的和名物。。
4. 非常市行动的特别描绘
基金小报期内未发生非常市。
策士对授予战略与演技的解说
4. 股票上市的公司授予小报正中鹄的基金授予战略与运作剖析
2017岁岁年年初受到央行上调完毕市面逆回购利钱率的情绪反应,纽带高涨的癖好做压力较低的。,市面持续
下跌,随后,市面烦恼该股的大幅感染。,预料过于失望招致纽带进项率大幅响起。进
后半时,微观秩序体现超出额定范围市面预料,社会使融合的增长某人的地位是相当给人印象深刻的的。,秩序合同书良好的回弹。,市面新颖的
估价秩序将回落。,这种预料是很顽强的,持续到三使驻扎;在四时度“十九岁大”完毕时,
预料终极下旋,招致FO急剧垂下。。
基金在开端时增长了结成的持续时期和杠杆率。,随后,在要素使驻扎的前两个使驻扎,纽带进项率
持续时期和杠杆程度,三使驻扎杠杆进项广大的地增长,四季默认了杠杆程度。。
4. 基金在小报期内的体现
在这份小报的定局历年按照活期完毕纽带 基金阄净值 元,本小报期基金阄
净值升压速度 ;在这份小报的定局历年按照活期完毕纽带 B 财产净价值阄 元,
本小报期基金净股增长某人的地位长率为 ;同期性机能相比公以为优秀的进项率率率为 。
策士人微观秩序、用纸封面市面与仔细研究走势预测
预测近似,we的所有格形式以为 2017年掌握财政严接管的指导思想会持续至 2018年,钱币与微观当心双机关
列策略无实质性的容易。。看基面,工业行业汇成增长不客气的、PPI 合同书高位,实行利钱率的发生
行业融资难的制约方程式。同时,央行的策略调控更为精确和暖调的。,将钱币策略引入实质性秩序
小情绪反应,秩序消息的波动性能够更低。,引渡秩序具有某个时代特征的能够延伸,2018的债项市面刚刚。
漂泊使习惯于,we的所有格形式大声喊预备妥重要融资的下沉,预料市面回归。。
基金周旋正中鹄的监视审计任务
基金策士强调从第三方赞成人的使加入动身,持续至上的胸部把持名物和机制,增强
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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合规把持与风险惕励,确保基金的运作契合法度的大声喊使习惯于。公司监视审计部
规复核、实时监控和特别反省办法,基金运营与公司周旋的孤独监视与审计,即时一下子看到风
险隐患,求婚整改提议,并催促后面的事情机关停止整改。
在特别审计接防,公司监控和特色机关审计风险的特点,指派年度反省密谋,并
并有EA风险程度的实时断定与评价,阵地特色的反省频率,对授予方针决策、书房证实、交
照顾器械、基金使好卖、后盾轻易搬运、书信斗篷露及职员事业操守周旋等接的焦点事情环节停止专项检
查,反省事情的器械养护和风险的无效性,反省课题避难所了互相牵连事情的首要风险
点。小报期内,增长某人的地位授予策士的周旋和把持办法、授予方针决策复核与方针决策根底、市于器械及后盾
轻易搬运风险及倚靠敏感度、关怀焦点课题,当心逗留确保基金运作。基金策士一年间的无逗留规则。
风险变乱。
基金策士对T打拍子基金估值顺序的阐明
小报期内,基金的估值事情严格的因《融通基金周旋树干有限的公司用纸封面授予基金估值事情首要的
顺序,科研部使发生公司、风险周旋部、注销清算部、系牢进项部、国际商务部与监视
由审计署协同结合的估值市政服务机构,充当顾问勤劳协会的鉴定人视点、孤独第三方鉴定人保养的评价
一种或多种办法的无效结成,如有价值消息。,增加或防止估值出发的发生。鉴定人市政服务机构的身体部位拿一切的互相牵连身体部位。
预备互相牵连的专业才能和互相牵连任务感受。,鉴定人市政服务机构身体部位不包罗基金策士。。
做鉴定人市政服务机构活期在秩序作出成功地改观、无论是用纸封面发行机构对用纸封面的价钱有成功地情绪反应
评价事情和评价策略和顺序,在情绪反应评价策略的无效性和适应性后来的
时期合适的鉴定人法,确保其持续运用。评价策略和顺序的修改必不可少的事物承受GE的容忍。
可器械。基金采取新授予战略或授予新性格时,评价现行鉴定人策略和顺序的适应性。采取研
该机关对负有债务秩序命运的成功地找头。、无论是用纸封面发行机构对用纸封面的价钱有成功地情绪反应事情以
评价策略和顺序,掌握财政工程工作组估定的价格或价值办法书房、价钱的计算与审察,注销清算
该机关停止详细的鉴定人计算联合体t结帐。,同时对负有债务外观停止书信斗篷露。监视审计部对负有债务基金周旋任务。
预估事情、事情前后的审计任务。基金策士不厕足其间估值方针决策,厕足其间鉴定人复核的各当事人
他们中间无尖锐地的使加入冲突。。
在这份小报的定局,基金策士早已在中国1971的财务评价Center Li、中证越来越快的公司签字控告
务拟定草案,为互相牵连纽带和限度局限性市面占有率估值弥补充当顾问消息。。
论基金策士在小报打拍子的汇成分派
(1)基金是 2017年 4月 19日器械 2017年第 1汇成分派,以 2017年 3月 31天的可分派
进项为公以为优秀的,历年按照活期完毕纽带 A每 10股基金股息 元,历年按照利定
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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期吐艳纽带 B每 10股基金股息 元;
(2)基金是 2018年 1月 16天器械 2017年第 2汇成分派,以 2017年 12月 31天的可分派
进项为公以为优秀的,历年按照活期完毕纽带 A每 10股基金股息 元,历年按照利定
期吐艳纽带 B每 10股基金股息 元;
策士对基金赞成人一共的正告
小报期内,该基金延续二十元纸币任务日缺少的。H数
净值决不五千万。
§5 安置处小报
小报期内,基金托管人的合规州和
小报期内,基金托管人在对历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金的托管复核中,
严格的逗留用纸封面授予基金的顾虑规则,基金的阄无能力的受到伤害。
赞成人使加入行动,完整逗留基金托管人的工作。。
基金乘务员在小报期内的授予轻易搬运、净值计算、汇成分派表

小报期内,历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金的乘务员——融通基金周旋有限的公
司在历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金的授予运作、基金净资产的计算、基金阄购买行动
舒服价钱计算、基金费及倚靠事项,基金的阄无能力的受到伤害。赞成人使加入行动,在每独身要紧接
严格的因T规则停止轻易搬运。。小报期内,历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予
基金已器械基金阄赞成人。 1汇成分派,分派概略为 9,875,元。
安置处在本岁入正中鹄的财务书信忠实、精确广大的地的评论
本托管人依法对融通基金周旋树干有限的公司编制和表现出的历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予
基金 2017岁入中财务指示、净值体现、汇成分派养护、财务奖学金增加者小报、授予结成小报等。
生产率早已反省过了。,前述事项使满足为真、正确与广大的地性。
§6 审计小报
普华永道经过审字(2018)第 223No. 55
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金非常基金阄赞成人:
一、 审计看法
(一) 我国审计的使满足
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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we的所有格形式审计了历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金(以下省略“历年按照利活期吐艳
纽带基金的决算表,包罗 2017年 12月 31天的财务状况表,2017年度汇成表和一切的者合法趣味
益(财产净价值)变更表又财务国家脚注。
(二) we的所有格形式的看法
we的所有格形式以为,后附的决算表在一切的成功地接因行业奖学金增加者原则和在财务国家脚注中所列示的
中国1971用纸封面监视周旋市政服务机构(以下省略中国1971硒、中国1971用纸封面授予基金业协会(以下省略CH
基金勤劳协会和PER顾虑规则,公允反射了历年按照利活期开
纽带基金 2017年 12月 31天的财务状况又 2017年度经纪业绩和财产净价值找头。
二、 塑造审计看法的根底
we的所有格形式因审计原则停止审计任务。。审计小报记录奖学金增加者师融资
小报审计的债务更多解说we的所有格形式的契约。we的所有格形式置信,we的所有格形式增加的审计能抵御
它是满的、广大的的,为审计看法的问题弥补因。
阵地中国1971记录奖学金增加者师事业道德规范,we的所有格形式孤独于历年按照利活期完毕纽带基金,扮演
事业道德接防的倚靠契约。
三、 决算表周旋与管理债务
历年按照利活期完毕纽带基金的基金乘务员融通基金周旋树干有限的公司(以下省略“基金周旋
对负有债务行业奖学金增加者原则和周旋、互相牵连法规容许的资产由中国1971基金问题
勤劳全体与会者决算表,刚要反射,与设计、大声喊的胸部把持的器械和辩护,以使财
无欺诈或违法形成的成功地违法州。。
在编制决算表时,基金乘务员周旋层对负有债务评价历年按照利活期完毕纽带基金的持续经纪
才能,与延续经纪顾虑的事项的表现出(如恳求),并运用持续轻易搬运授给物,除非基金策士的周旋密谋
清算历年按照利活期完毕纽带基金、断流器轻易搬运或无倚靠真的选择。
基金乘务员管理层对负有债务监视历年按照利活期完毕纽带基金的财务小报复核。
四、 记录奖学金增加者师对决算表审计的债务
we的所有格形式的物镜是对决算表完全即使缺少的鉴于作弊或错给违法的劝告致的成功地错报获取有理保证明,并
期审计看法审计小报。有理保证明是高程度的保证明,但不克不及保证明因审计原则器械。
它始终在成功地违法州的养护下被一下子看到。。违法能够是由欺诈或违法触发某事的,设想有理预料独自小报或划拨特别基金管理机构
总体说起,这能够会情绪反应掌握财政机构用户的财务方针决策。,使住满人常以为错报是要紧的。
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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因审计基准器械审计任务的复核,we的所有格形式运用专业断定,合同书专业疑心。同时,we的所有格形式
还停止了以下任务:
(一) 辨认和评价由欺诈或违法触发某事的成功地错报风险;审计顺序的设计与成功
这些风险,承受广大的、广大的的审计能抵御,作为审计看法问题的因。由于欺诈能够关涉串谋、
伪造、成心默认、虚伪州或压倒一切的胸部把持,未能一下子看到鉴于作弊招致的成功地错报的风险高
未一下子看到因错给违法的劝告致成功地错报的风险。
(二) 了解与审计互相牵连的胸部把持,设计广大的的审计顺序,但其物镜决缺陷的是无效的胸部把持。
性生活评论。
(三) 评价基金乘务员周旋层选用奖学金增加者策略的恰当性和作出奖学金增加者估价及互相牵连表现出的有理性。
(四) 使用着的基金策士运用驴的广大的性的尾声。同时,阵地增加的审计证明
据,就能够招致对历年按照利活期完毕纽带基金持续经纪才能发生成功地担心的事项或养护即使
范围尾声的首要不决定。。设想we的所有格形式范围的尾声是,在很大的不决定。,审计原则大声喊使习惯于we的所有格形式接纳审讯
小报用户关怀决算表正中鹄的互相牵连表现出;设想表现出不可,we的所有格形式适宜宣布非保存看法。
看法。we的所有格形式的尾声是本审计小报DA弥补的书信。。无论如何,近似的事情或命运能够招致使融合的年纪。
皇冠娱乐活期完毕纽带基金不克不及持续经纪。
(五) 决算表评价的总体表述、建筑风格和使满足(包罗表现出),评价决算表的公允反射
关门事项。
we的所有格形式正与基金周旋工作组合群,评价密谋的仔细研究。、时期改编乐曲与首要审计发生的沟通。,包
包罗通讯值当留意的胸部把持缺陷识别。

普华永道经过 记录奖学金增加者师 薛 竞
奖学金增加者公司(特别普经过团体)
中国1971 ? 上海市 记录奖学金增加者师 俞 伟 敏
2018年 3月 26天
§7 年度决算表
财务状况表
奖学金增加者主部:历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金
亲密的小报: 2017年 12月 31天
单位:人民币元
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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资 产 正文号
端子
2017年 12月 31天
上年岁末
2016年 12月 31天
资 产:
赞颂 7..1 1,073,930.98 39,380,726.54
结算超额准备金 1,374,577.05 6,398,303
存出保证明金 11,250.34 23,937
市性掌握财政资产 7..2 951,112,010 976,220,60
采取:市面占有率授予 – –
基金授予 – –
纽带授予 951,112,010 976,220,60
资产用纸封面授予 – –
贵金属授予 – –
衍生掌握财政资产 7..3 – –
补进返售掌握财政资产 7..4 13,985,260.98 –
应收荣誉荣誉清算 – –
应收荣誉利钱 7..5 17,454,066.68 17,867,728
应收荣誉股息 – –
应收荣誉申购款 – 152,864
递延所得税资产 – –
倚靠资产 7..6 – –
资产一共 985,011,3 1,040,044,206.36
拉账和一切的者合法趣味 正文号
端子
2017年 12月 31天
上年岁末
2016年 12月 31天
负 债:
短期专款 – –
市性掌握财政拉账 – –
衍生掌握财政拉账 7..3 – –
平常的回购掌握财政资产款 – 49,000,
清算正中鹄的用纸封面结算 – 1,009,
周旋舒服款 – 10,102,
周旋策士偿还 500,707 587,376
托管费 150,24 176,213.43
周旋使好卖保养 29,84 46,353.73
市费的偿还 7..7 7,534 7,600
应交税务费 165,601.43 165,601.43
周旋利钱 – 970
周旋汇成 – –
递延所得税拉账 – –
倚靠拉账 7..8 80, 90,
拉账总和 933,918.02 61,185,796.19
一切的者合法趣味:
集中基金 7..9 923,350, 925,196,465.79
未分派汇成 7..10 60,726,591 53,661,948
一切的者合法趣味总和 984,077,186.11 978,858,410.17
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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拉账绝对的与一切的者合法趣味 985,011,3 1,040,044,206.36
注:亲密的小报 2017年 12月 31天,历年按照利基金阄绝对的 923,350,份;采取
A类财产净价值阄 元,基金阄 828,591,份;B类财产净价值阄 元,
基金阄 94,758,份。
汇成表
奖学金增加者主部:历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金
本小报期:2017年 1月 从1到 2017年 12月 31天
单位:人民币元
项 目 正文号
比较期
2017年 1月 从1到 2017
年 12月 31天
上年同期性
2016年 1月从1到2016
年 12月 31天
一、支出额 29,453,949 35,024,895
1。利钱支出额 51,942,157.06 65,373,820.05
采取:存款利钱支出额 7..11 199,555 528,977
纽带利钱支出额 50,598,203.55 64,652,730.00
资产用纸封面化的利钱进项 – –
回购掌握财政资产进项 1,144,398.96 192,111.88
倚靠利钱支出额 – –
2。授予偿还 -24,887,958.00 6,897,261.91
采取:市面占有率授予进项 7..12 – –
基金授予进项 – –
纽带授予进项 7..13 -24,887,958.00 6,897,261.91
资产用纸封面授予进项 – –
贵金属授予进项 7..14 – –
衍失效益 7..15 – –
股息进项 7..16 – –
三。公允有价值进项变更 7..17 2,399,745.83 -37,246,187.01
4。外汇支出额 – –
5。倚靠支出额 7..18 – –
减:二、费 12,378,653.73 20,298,780.73
1。策士的薪酬 7.0. 5,848,042 7,988,065
2。托管费 7.0. 1,754,413.40 2,396,2
三.使好卖保养费 7.0. 349,230.22 635,240
4。市本钱 7..19 25,046.40 31,065
5。利钱支出额 3,966,80 8,807,656.96
采取:配售回购掌握财政资产支出额 3,966,80 8,807,656.96
6。倚靠费 7..20 435,107.89 440,325
三、汇成绝对的 17,075,296 14,726,112
减:所得税务费 – –
四、净汇成 17,075,296 14,726,112
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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一切的者合法趣味(净基金)更动表
奖学金增加者主部:历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金
本小报期:2017年 1月 从1到 2017年 12月 31天
单位:人民币元
课题
比较期
2017年 1月 从1到 2017年 12月 31天
集中基金 未分派汇成 一切的者合法趣味总和
一、拥有企业者合法趣味(基金)
净值)
925,196,465.79 53,661,948 978,858,410.17
二、这一时期的商业季性竞赛的根底
净黄金有价值变更(现期汇成)
– 17,075,296 17,075,296
三、游资的市面占有率市
净基金有价值变更
-1,845,870.89 -135,345.01 -1,981,215.90
采取:1。基金申购 2,679,873.68 126,208 2,806,078.06
2。基金舒服 -4,525,747 -261,549.39 -4,787,293.96
四、比较期基金阄赞成人
汇成分派发生的资产净变更

– -9,875, -9,875,
五、终极一切的者合法趣味(基金)
净值)
923,350, 60,726,591 984,077,186.11
课题
上年同期性
2016年 1月 从1到 2016年 12月 31天
集中基金 未分派汇成 一切的者合法趣味总和
一、拥有企业者合法趣味(基金)
净值)
1,224,951,435 156,708,218.24 1,381,659,649.49
二、这一时期的商业季性竞赛的根底
净黄金有价值变更(现期汇成)
– 14,726,112 14,726,112
三、游资的市面占有率市
净基金有价值变更
-299,754,965.46 -15,261,619 -315,016,580.45
采取:1。基金申购 256,450,686.58 14,496,469.81 270,947,156.39
2。基金舒服 -556,205,652.04 -29,758,080 -585,963,736.84
四、比较期基金阄赞成人
汇成分派发生的资产净变更

– -102,510,773.09 -102,510,773.09
五、终极一切的者合法趣味(基金)
净值)
925,196,465.79 53,661,948 978,858,410.17
国家脚注为决算表的结合使分开。
本小报 至 决算表由随后对负有债务人签字:
______扬帆起航______ ______颜锡廉______ ____刘美丽____
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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基金策士对负有债务人 对负有债务奖学金增加者任务的对负有债务人 奖学金增加者机构对负有债务人
国家脚注
7. 基金基本养护
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金(以下省略“基金”)经中国1971用纸封面监视周旋物资供应所
会(以下省略中国1971证监会 1151号《使用着的合同书历年按照活期完毕纽带
S型授予基金募集资产的容忍,因人民共和国贡献的使发生基金周旋树干有限的公司
金法》和《历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金基金和约》对负有债务完毕募集。基金是一种盟约
型开式,存续学期不定,要素套募集不包罗署名利钱 3,117,219,194
元,普华永道经过奖学金增加者公司有限的债务公司经过词 403 验资小报检查
证。证监会立案,《历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金基金和约》于 2012年 11
月 6天正式失效,基金和约失效日期的基金阄绝对的为 3,119,837,351的基金阄,采取署名资
利钱默认 2,618, 基金阄,采取历年按照利基金 A 基金类资产绝对的
1,298,949, 基金阄,采取署名资利钱默认 1,056,299 基金阄;历年按照
利基金 B基金类资产绝对的 1,820,888,168基金阄,采取署名资利钱默认 1,561,868
基金阄。基金乘务员基金是基金周旋树干有限的公司。,基金安置处在工商堆赞成树干。
限公司。
阵地《历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金基金和约》和《历年按照利活期吐艳债
基准酒精度式用纸封面授予基金阐明书,该基金由受话人付费的特色的订阅/购买行动本钱的办法。,将基金阄除号
同样的范围。当授予者购买行动/购买行动时由受话人付费的订阅/购买行动本钱,称为 A 基金类股;不订阅
采选本钱,它指的是这类资产的使好卖保养费。,称为 B基金类股。
基金活期吐艳运作。,基金的封期为自筹资产和约失效之日起(包罗基金和约失效
从每独身吐艳期完毕到以第二位天的有一天的时期(I)。基金停下期内不得购买行动舒服
事情,缺少的市面上。基金申购和舒服事情的吐艳期为
不超过任务日 10个任务日的学期,详细的时期是基金策士开端处置特任的D先前。
按照《用纸封面授予基金书信斗篷露周旋办法》的顾虑规则在至多一家指定的中间物上让步公报。
阵地《中华人民共和国用纸封面授予基金法》和《历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金基
黄金和约的顾虑规则,基金的授予仔细研究是系牢进项的掌握财政工具,包罗国际
法发行、上市库存公司债、央行票据、掌握财政债、行业债、中期票据、短期融资券、公司债、可替换债
息票(包罗孤独可替换纽带)、资产证实用纸封面、纽带回购、系牢进项掌握财政工具,如赞颂。基金
纽带掌握财政工具授予鱼鳞缺少的昏迷中t 80%。基金不厕足其间一级市面新股票申购或增发新
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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股,不指导从两级市面购买行动市面占有率、公道资产,如权证,基金可厕足其间一级市面及二级市面可转
换纽带的授予,赞成可替换纽带和纽带衍生的认股权证 30名劳动者
白日配售。在吐艳期,基金赞成的现钞或许有效限期在一年的期间里边的内阁纽带缺少的昏迷中基金资产净
值的 5%,非吐艳期,基金不受该鱼鳞的限度局限。基金机能相比公以为优秀的为一年的期间期堆活期存款税
后进项率。
7. 奖学金增加者报表编制的因
基金的决算表因国库于 2006年 2月 15年度发表的《行业奖学金增加者原则》
原则》、详细奖学金增加者原则及顾虑规则(以下省略)、用纸封面授予中国1971用纸封面监视周旋市政服务机构问题的
资基金书信斗篷露 XBRL模板第 3号<岁入和半岁入>》、中国1971用纸封面授予基金业协会(以下省略
用纸封面授予基金计事情上演发表、《历年按照活期完毕纽带型
用纸封面授予基金基金和约》和在财务国家脚注 中国1971用纸封面监视周旋市政服务机构(证监会)上市7。、由中国1971基金问题
基金业实行的顾虑规则与批准实行。
本决算表本持续经纪。。
7. 逗留行业奖学金增加者原则及倚靠事项的国家
基金 2017年度决算表契合行业奖学金增加者原则的大声喊使习惯于,真实、广大的地地反射了基金 2017年 12
月 31天的财务状况又 2017年度经纪业绩和财产净价值找头等顾虑书信。
7. 要紧奖学金增加者策略和奖学金增加者估价
. 奖学金增加者年度
基金计年度为西历 1月 从1到下独身 12月 31天完毕。
. 记账标准货币
基金的记账标准货币为人民币。
. 掌握财政资产和掌握财政拉账的分类学
(1)掌握财政资产分类学
掌握财政资产被列为初始验明。:公允有价值计量的掌握财政资产及其在CU正中鹄的找头、应收荣誉款
项、配售掌握财政资产和赞成满期授予。掌握财政资产的分类学松劲基金对掌握财政资产的赞成企图
合同书才能。基金现无掌握财政资产分类学为配售掌握财政资产和赞成满期授予。
基金眼前以市物镜赞成的纽带授予和资产用纸封面授予分类学为以公允有价值计量且其变更
目前资产利害的掌握财政资产。公允有价值计量的掌握财政资产及其公允有价值变更
上市市掌握财政资产。
历年按照活期完毕纽带型用纸封面授予基金 2017岁入
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基金赞成的倚靠掌握财政资产分类学为应收荣誉特别基金管理机构,包罗赞颂、回购掌握财政资产配售及倚靠典型
应收荣誉荣誉等。。应收荣誉荣誉是指在敏捷市面上无试图。、具有系牢或决定回收量的非衍生掌握财政资产。
(2)掌握财政拉账分类学
财务拉账被射程为初始验明。:以公允有价值计量的掌握财政拉账和倚靠黄金课题
融拉账。基金眼前暂无掌握财政拉账分类学为以公允有价值计量且其变更比较期利害表的掌握财政拉账。本
基金赞成的倚靠掌握财政拉账包罗使好卖和回购。。
7..4 掌握财政资产和掌握财政拉账的初步验明、后面的测和断流器验明
掌握财政资产或掌握财政拉账于基金发生掌握财政工具和约的人家时,财务状况表中公允有价值的辨认。
公允有价值计量的掌握财政资产及其在CU正中鹄的找头,收买打拍子发生的互相牵连市费包罗在内。;
在起作用的偿还的估计成本中收录的纽带或资产证实用纸封面起息日或前番除息日至购买行动日止的利钱,独自验明
应收荣誉账款课题。应收荣誉荣誉和倚靠财务拉账包罗在内。。
在起作用的公允有价值计量的掌握财政资产及其在CU正中鹄的找头,按公允有价值停止后面的计量;在起作用的
应收荣誉荣誉和倚靠财务奖学金增加者原则采取无效利钱率法。,本钱得到或接受某部分东西后面的测。
掌握财政资产契合随后使习惯于经过,断流器验明:(1) 掌握财政资产的现钞流的和约趣味断流器。
止;(2) 掌握财政资产已让,且基金将掌握财政资产一切的权上近乎一切的的风险和偿还转变给转变成方;
或(3) 掌握财政资产已让,然而基金既无转变也无保存掌握财政资产一切的权上近乎一切的的风
险和偿还,但保持对掌握财政资产的把持。
当掌握财政资产断流器时,文件有价值与接纳价钱的分歧,比较期利害表。
当一切的或使分开的掌握财政拉账的目前工作,断流器具有B的财务债务或债项的使分开。
断流器验明使分开的文件有价值与偿还的对价


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